Nicole Minieri

Back office Assistant / Junior Compliance

Gennaio 2022 – presente: Compliance Officer, LFA – Lugano Financial Advisors SA (gestore patrimoniale con licenza SEC, gruppo LFG Holding)

• controllo formalità e documentazione di apertura
• aggiornamento e revisione periodica della documentazione dei clienti
• controlli AML
• controlli SEC
• preparazione alla revisione esterna
• contatti con la FINMA
• aggiornamento direttive e regolamenti interni
• supporto al fronte.

(gruppo LFG Holding)

Mansioni amministrative (v. dettagli posizione precedente) necessari per la gestione delle relazioni bancarie di clienti non-US presso banche svizzere e estere.

Ottobre 2018 – Dicembre 2020: Operation Officer, LFA – Lugano Financial Advisors SA

(gruppo LFG Holding)

Mansioni amministrative necessarie per la gestione delle relazioni bancarie di clienti US presso banche svizzere e estere. Tra cui:

• preparazione documentazione e formalità di apertura
• contatti regolari con le banche 
• controlli periodici dei dossier dei clienti
• gestione corrispondenza in entrata e uscita
• organizzazione meeting con clienti 
• stesura lettere
• fatturazione
• lavori di archiviazione
• gestione centralino e reception.

2022 : CAS Compliance in Financial Services, Centro Studi Villa Negroni

Ottobre – Dicembre 2016: LSI Portsmouth, Inghilterra con ottenimento del Cambridge Certificate in Advanced English (livello C1).

2013 - 2016: Centro Professionale Commerciale, Bellinzona con ottenimento dell’attestato federale di capacità AFC e maturità come impiegata di commercio).

2013 - 2016: CYP, Centro Studi Villa Negroni, Vezia

2009 - 2013: Scuola media, Mendrisio