财富业务合规负责人（总部中层）

职责一【财富条线合规统筹】 1．全面统筹公司各分支机构的合规管理工作； 2．对接公司内控等中后台部门及财富条线相关部门，建立跨部门沟通协调机制，落实财富条线合规管理相关事项； 职责二【制度建设与风险防控】 3．建立完善覆盖分支机构运营、投资顾问业务、金融产品代销、互联网/自媒体展业及客户开发等领域的合规管理措施； 4．梳理财富业务潜在风险隐患，制定切实可行的整改方案与风险化解预案，化解或缓释风险隐患； 职责三【监督检查与合规执行】 5．督导财富业务相关部门严格落实各项合规要求； 6．有效落实合规咨询、合规审查、合规检查与自查、合规培训与宣导、合规监测、合规报告等合规管理工作； 职责四【合规汇报与决策支持】 7．向公司合规总监、合规管理部报告财富业务相关部门及各分支机构的合规运营情况，向分支机构管理部负责人汇报各分支机构的合规运营情况，并提出相适应的合规管控建议； 职责五【监管协同与现场配合】 8．适时跟踪监管机构现场检查、调研及非现场问询等工作安排，必要时现场配合开展相关工作； 职责六【其他工作】 9．完成公司合规总监、合规管理部及分支机构管理部交办的其他合规工作。 任职要求： 1.硕士及以上学历； 2.从事证券行业满6年且在财富条线或内控合规岗位工作满2年，熟悉财富条线业务及合规管控要点； 3.具备证券从业资格和基金从业资格； 4.具有较为全面的合规管理知识及技能、敏锐的合规风险识别能力和较好的文字综合能力；勤勉尽责，追求卓越，沟通协调能力、团队合作及保密意识强； 5.热爱证券行业，廉洁从业，诚信守法，具备良好的职业道德； 6.无法律法规、证监会、证券业协会及公司规章制度规定不得从业的其他情形。