风控合规负责人

合规风控负责人（高级管理人员｜私募股权基金｜可做中基协备案） 岗位职责: 1. 搭建并持续迭代公司合规风控内控体系，根据《私募投资基金监督管理条例》及中国证券投资基金业协会自律规则，修订完善内控、募集、投资者适当性、信息披露、利益冲突、关联交易、档案管理等各项制度与业务流程，保障公司业务合法合规开展。 2. 独立开展股权投资全流程风控审查，覆盖项目立项、尽职调查、投资协议审核、投决会审议、投后管理、项目退出全环节，出具独立合规风控意见，识别业务法律、交易及合规风险，提出风险处置建议。 3. 负责基金产品全生命周期合规管理，包含基金设立、备案、募集材料、风险揭示、投资者适当性、信息披露、基金清算等环节的合规审核工作。 4. 对接监管机构及中国证券投资基金业协会，负责 AMBERS 系统、从业人员管理平台的维护更新，办理高管变更、产品备案、重大事项报送、定期信息报送；配合监管、协会的检查与问询，组织撰写自查报告、专项报告，落实监管整改要求。 5. 组织开展内部合规风险自查与排查，识别业务风险隐患，跟进风险问题闭环整改；处理业务合规纠纷与风险事件；组织开展内部合规培训，规范全体员工执业行为。 6. 统筹从业人员资质管理，负责员工基金从业资格注册、变更、维护；开展员工执业行为、外部兼职行为合规审查，防范利益输送、内幕交易等执业风险。 7. 作为公司高级管理人员参与管理层会议，独立发表合规风控意见；统筹合规档案管理，完成公司交办的其他合规风控相关工作。 岗位独立性要求：本岗位不参与投资业务，不承担投资业绩考核，保障合规风控履职独立。 任职要求： 1. 本科及以上学历，法学、金融、财会等相关专业优先；具备基金从业资格，持有律师、注册会计师等专业证书优先。 2. 满足控负责私募基金管理人合规风人高管备案从业经验条件，满足以下条件其一： - 银行、券商、公募、信托、保险等持牌金融机构从事合规、风控、稽核、法务相关工作； - 在经营稳健、无重大违规记录的私募基金管理人担任合规风控、法务相关岗位； - 律所 / 会计师事务所从事证券基金相关法律、审计业务，或上市公司从事投资相关法务、财务工作； - 金融监管部门、资管行业自律组织从事监管或自律管理相关工作。 3. 熟悉私募股权基金监管法规与中基协自律规则，具备私募管理人登记、高管备案、产品备案实操经验，熟悉 AMBERS 系统操作，有应对协会问询、现场检查经验优先。 4. 了解股权投资业务模式，能够独立审核投资交易文件、识别项目业务与法律风险，具备撰写风控意见、自查报告的能力。 5. 无重大行政处罚、监管措施、行业自律处分等不良诚信记录；全职岗位，需与公司签订劳动合同并缴纳社保。 6. 工作履历连贯，职业经历可核实；24 个月内不存在频繁在多家非关联机构任职情况；若存在外部兼职，需符合监管相关要求。 7. 工作严谨负责，风险意识强，具备良好沟通协调、文字撰写能力。