Banco Santander España/UK/ México | 05/22 – 09/25
Chief Compliance de la Unidad de Plataformas de Inversión e Inversiones Corporativas –
- Estableció y lideró la función de cumplimiento normativo y prevención de blanqueo de capitales para las actividades de Inversiones Alternativas, NPAs y Operaciones de reestructuración, así como para las Plataformas de Inversión Externa (DEVA Capital, TresMares, Atempo, Fremman, ForgePoint, Seaya, LB Oprent, Atgro) asegurando el cumplimiento regulatorio en España, UK y México, reduciendo riesgos y mejorando el marco de supervisión
- Construyó la estructura de Compliance desde cero, redactando procedimientos internos para supervisar el set up regulatorio y su seguimiento, asesorando y mitigando los riesgos conforme a las exigencias internas y regulatorias, aspecto refrendado con un rating satisfactorio por la Auditoria Interna.
- Asesoró a la Alta dirección del Banco y de las Plataformas externas en cuestiones complejas de cumplimiento normativo en las regulaciones Española e Inglesa. Adicionalmente se asesoró e implementó el modelo de Compliance en la filial de Recobros en México (SECORSE).
Caixabank CIB España y Portugal | 09/16 – 05/22
Director Global de Cumplimiento Normativo de Banca Institucional y CIB
- Lideró e implemento desde cero el cumplimiento normativo a nivel global en CIB para las áreas de negocio recientemente creadas de ECM, M&A, DCM, Tesorería, Research y Financiación Estructurada y Banca Institucional, implementando un modelo de supervisión basado en riesgos, mejorando auditorías internas y retroalimentación regulatoria.
- Implantó las actividades de cumplimiento normativo para la recién creada Sucursal de Caixabank en Portugal, liderando dicha implantación y su seguimiento de forma satisfactoria.
- Lideró el proceso de remediación de KYC para clientes Corporativos alcanzando un 97%.
Deutsche Bank SAE y DB AG España e Internacional | 10/14 – 09/16
Responsable de Compliance Advisory para todas las Líneas de Negocio en España
- Asesoró a todas las líneas de negocio (Banca Minorista, CIB, Wealth Management, GTB y Gestión de Activos), siendo el punto de contacto clave para cuestiones de cumplimiento local y global.
- Mejoró la coordinación entre Compliance y Front office mediante formaciones específicas y protocolos de escalado. Responsable de la realización del Risk Assessment en materia de Compliance (RCSA) así como del proyecto transversal de implantación de la Directiva MiFID.
Grupo Credit Agricole / CA CIB España e Internacional | 05/00-10/14
Director Banca Corporativa Internacional y Banker para Multinacionales 09/10–10/14
- Lideró y creó la franquicia de Banca Comercial y de relación con multinacionales en España, haciendo crecer el negocio desde los 30K€ a los 3,5M€.
- Consiguió el “Deal of the year” del Departamento en 2014.
- Actuó como Senior Banker y enlace para clientes globales, liderando como responsable de la línea de negocio de Banca Comercial (GTB) en España.
Chief Compliance del Grupo Credit Agricole en España (SCCO) 06/04–09/10
- Fue el responsable de cumplimiento para todas las entidades en España: CA CIB, Amundi, CA Cheuvreux, Altura Markets SV y CA Leasing & Factoring y coordinó las relaciones con reguladores locales (BdE, CNMV, Sepblac) siendo el representante del Grupo ante la AEB.
- Diseñó e implementó marcos de control interno y riesgo operacional alineados con Basilea II y la normativa francesa (CRBF 97-02).
- Implantó en 2004 la función de Compliance para el Grupo en España desde cero (Programa FIDES).
Auditor Interno Senior–Sucursal de Crédit Agricole Indosuez en España 05/00-06/04
- Desarrolló e implementó la estructura de auditoría y control interno de la sucursal de Madrid, implantando y creando la Cultura de Control Permanente.
Banco Santander España e Internacional |02/96–05/00
Auditor Interno – Tesorería y Mercados de Capitales
- Realizó auditorías globales en América Latina, Europa y Asia y trabajos especiales de Due Diligences en los siguientes países; UK, Hong Kong, Venezuela, Estados Unidos, Colombia, Chile, Uruguay, Peru y México como auditor y responsable de equipo.
- Se enfocó en identificar debilidades de control y proponer mejoras en Areas de Tesorería y Mercados de capitales.
