Yoselin Rivera

Responsable dar seguimiento y actualizar, el programa de prevención de riesgos de LA-FT institucional. Responsable actualizar Manuales, políticas, matrices de riesgos y procedimientos para gestión de riesgo LAFT institucional. Responsable de analizar y documentar los expedientes de los clientes y proveedores con los cuales se vinculara la institución.

Oficial de Cumplimiento - CARVAJAL EMPAQUES, SA DE CV

(2024-03)

• Responsable dar seguimiento y actualizar, el programa de prevención de riesgos de LA-FT institucional.
• Responsable actualizar Manuales, políticas, matrices de riesgos y procedimientos para gestión de riesgo LAFT institucional.
• Responsable de analizar y documentar los expedientes de los clientes y proveedores con los cuales se vinculara la institución.
• Realizar validaciones en listas de cautela de clientes, proveedores y empleados
• Responsable de darle seguimiento a las consultas del área corporativa y área comercial.
• Creación y ejecución de plan de capacitaciones normativas en materia PLD/FT a empleados y Junta Directiva.
• Presentación de Informes a Comité de Lavado de Dinero y Activos.
• Envió de operaciones reguladas a la UIF.
• Elaboración de informe de Reporte de Operaciones Sospechosas.

Oficial de Cumplimiento - PROCAPS, SA DE CV

(2022-07 - 2024-02)

• Responsable de crear matrices de riesgos PLD/FT.
• Responsable crear Manuales, políticas y procedimientos para gestión de riesgo LAFT institucional.
• Creación y ejecución de plan de capacitaciones normativas en materia PLD/FT a empleados y Junta Directiva.
• Ejecución de capacitaciones del programa anticorrupción y ética.
• Presentación de Informes a Comité de Lavado de Dinero y Activos.
• Seguimientos a consultas del área corporativa y área comercial.
• Seguimiento y envío de operaciones reguladas a la UIF.
• Atención de oficios de UIF.
• Elaboración de informe de Reporte de Operaciones Sospechosas.
• Responsable de la atención de alertas generadas en herramienta monitor de operaciones SAP.
• Atención de Debidas diligencias a clientes y proveedores.

Oficial de Cumplimiento - CAJA DE CREDITO

(2021-12 - 2022-07)

• Responsable de modificar/crear políticas y procedimientos para gestión de riesgo LAFT institucional.
• Creación y ejecución de plan de capacitaciones normativas en materia PLD/FT a empleados y Junta Directiva.
• Presentación de Informes a Comité de Lavado de Dinero y Activos.
• Gestión y actualización de Listas de cautela (OFAC, ONU, Naciones Unidas y medios).
• Seguimiento y envío de operaciones reguladas a la UIF.
• Atención de oficios de UIF.
• Elaboración de informe de Reporte de Operaciones Sospechosas.
• Análisis de ROI provenientes de agencias y áreas internas.
• Atención de alertas generadas en sistema monitor plus.
• Atención de Debidas diligencias a clientes y las realizadas a la institución.

Oficial de Riesgos - CAJA DE CREDITO DE COLÓN

(2021-09 - 2021-12)

• Responsable de modificar, crear y actualizar políticas y procedimientos para una adecuada Gestión de Riesgos.
• Actualización de matrices de riesgos operacional, legal, liquidez, crédito, reputacional.
• Análisis de concentración de créditos y análisis de concentración de depósitos.
• Presentación y elaboración de informes a comité.
• Capacitaciones normativas en Gestión Integral de Riesgos
• Elaboración de Planes de contingencia.

Analista Senior de Cumplimiento en Gestión de Riesgo - BANCO HIPOTECARIO DE EL SALVADOR (Oficialía de Cumplimiento)

(2020-07 - 2021-09)

• Responsable de modificar/crear políticas y procedimientos para gestión de riesgo LAFT institucional
• Aplicar mecanismos de Debida Diligencia Ampliada a clientes especiales y de alto riesgo, corresponsales financieros, proveedores y socios comerciales de la institución.
• Atender Debidas Diligencias Ampliadas realizadas a la institución.
• Seguimiento a hallazgos de auditoría interna, externa y SSF.
• Impartir capacitaciones normativas en materia PLD/FT a empleados y corresponsales financieros de la institución.
• Diseñar y ejecutar de plan de capacitaciones normativas en materia PLD/FT anual.
• Elaboración de informe de Reporte de Operaciones Sospechosas
• Análisis de ROI de Reporte de Operaciones Inusuales.
• Seguimiento al plan de trabajo anual de la Oficialía de Cumplimiento.

Analista Junior de Cumplimiento - BANCO HIPOTECARIO DE EL SALVADOR (Oficialía de Cumplimiento)

(2017-01 - 2020-06)

• Atención de alertas (Monitor Plus).
• Análisis financiero y tributario de casos personas naturales o jurídicas.
• Elaboración de reportes de operaciones sospechosas.
• Validaciones en listas de control interno.
• Administración de plataforma de búsqueda Lexis Nexis.
• Elaboración de propuestas para cierre de cuentas.
• Elaboración de programas de capacitaciones.
• Análisis e identificación de riesgos de lavado de dinero.
• Reporte de desvinculaciones trimestrales.
• Atención de consultas a agencias.

Licenciada en Ciencias Jurídicas - Derecho - Universidad de El Salvador UES (2010-01 - 2015-12)

Programa Especializado - Competencias Bancarias - Yancor Coaching & Mentory (2021-01 - 2021-12)

Diplomado - Prevención de Lavado de Activos y Contra el Financiamiento al Terrorismo - Universidad José Matías Delgado (2020-01 - 2021-12)

Diplomado - Ley de adquisiciones y contrataciones de la administración pública LACAP - Centro de Formación Cardiff (2021-01 - 2021-12)

Diplomado especializado - Oficiales y designados de cumplimiento en la prevención de lavado de dinero y activos - RISK MANAGMENT, S.A. de C.V (2019-01 - 2019-12)

Especialización - Hacienda pública - Ministerio de Hacienda (2016-01 - 2016-12)

Diplomado - Prevención de Lavado de Activos y Contra el Financiamiento al Terrorismo - REDCOES (2023-01 - 2023-12)