Jorge Chávez

Licenciado en Contaduría con más de 20 años de experiencia en compliance, control interno, auditoría interna, prevención de fraudes y prevención de lavado de dinero (AML/KYC) en organizaciones altamente reguladas. Visión estratégica con ejecución operativa. Perfil analítico, orientado a mejora continua, gestión de proyectos, entendimiento del negocio y fortalecimiento de cultura ética e integridad.

Analista Senior de Control Interno at Seguros Banamex, S.A. de C.V. (2024-02 – Present)

Ejecución, asesoría y evaluación de riesgos y controles de cumplimiento normativo y políticas corporativas con enfoque en cambios organizacionales, administración de terceros y partes relacionadas, regalos y entretenimiento, anticorrupción y soborno, seguridad de información, ausencia obligatoria, aplicaciones de usuario final, administración de registros, modelos y barreras de información, entre otros.

• Gestión de hallazgos y actividades de mitigación (Issue Management).
• Revisión y evaluación de accesos a sistemas, segregación de funciones y prevención de fraudes.
• Análisis de reportes y alertas de fraude e implementación de un marco de prevención de fraudes.
• Revisión de material publicitario para cumplimiento de normativa interna y externa.
• Elaboración de reportes para comités (riesgos, dirección/ejecutivo) con métricas, KPIs, seguimiento a planes de acción y cumplimiento.
• Plan de comunicación interna y coordinación del boletín mensual de Control Interno.
• Revisión y actualización de procesos y controles bajo esquema maker–checker (4-eye).

Agente Independiente de Seguros (2022-07 – 2024-02)

• Obtención de Cédula A1 otorgada por CNSF (tres módulos exentados).
• Prospección de clientes, diseño y comercialización de planes de protección y ahorro.

Gerente de Operaciones at COFACE Seguro de Crédito México, S.A. de C.V. (2020-01 – 2022-04)

• Evaluación y rediseño de procesos de Operaciones y AML para identificación y mitigación de riesgos.
• Autoevaluación de riesgos y controles para mejorar el ambiente de control.
• Implementación y seguimiento a KPIs y SLAs.
• Fortalecimiento de la función AML y obtención de dictamen limpio.
• Coordinación con Legal y Cumplimiento para adaptar actividades AML y gestión de política AML.
• Responsable de emisión, suscripción comercial, AML, agentes y fronters, y contratos de servicios.
• Reportes regulatorios a CONDUSEF (RECAS, RESBA).
• Implementación y operación de mesa de control; implementación de nuevos productos.
• Participación en comités: Dirección (Ejecutivo), Suscripción, Nuevos Productos, Comunicación y Control (AML).

Líder de Control Interno at Swiss Re Corporate Solutions México Seguros, S.A. de C.V. (2016-12 – 2020-01)

• Desarrollo del sistema de control interno (COSO) y participación en la implementación del gobierno corporativo.
• Implementación de mecanismos de revisión, reporte y seguimiento de cumplimiento normativo, conflictos de interés, segregación de funciones y responsabilidades.
• Desarrollo y operación de funciones y políticas de control interno, contratación de terceros y cumplimiento.
• Administración y actualización de manuales de políticas y procedimientos.
• Diseño y gestión de matrices de riesgos y controles; gestión de riesgos operacionales y cumplimiento normativo.
• Diseño y generación de reportes al CEO, Comité de Auditoría y Consejo de Administración.
• Definición y ejecución del plan anual de evaluación de control interno y gobierno corporativo.
• Atención a autoridades y seguimiento a inspecciones, programas de autocorrección, planes de regularización y requerimientos especiales.

Gerente de Control Interno de Procesos at Seguros Atlas, S.A. (2015-02 – 2016-11)

• Implementación de requerimientos regulatorios y evaluación de control interno y gobierno corporativo.
• Definición y ejecución del plan anual de evaluación de control interno y gobierno corporativo.
• Vigilancia del cumplimiento de reportes regulatorios y mecanismos de revisión, reporte y seguimiento.
• Coordinación de programas de autocorrección, planes de regularización y atención de oficios regulatorios.
• Documentación y actualización de manuales de procesos; reportes a Comité de Auditoría y Consejo.

Gerente Operativo de Prevención de Fraudes at MetLife México, S.A. de C.V. (2011-09 – 2014-08)

• Diseño y operación de la unidad de prevención de fraudes.
• Coordinación de investigaciones de fraude y documentación de tendencias; coordinación con Legal para atención de casos.
• Gestión del presupuesto, políticas y controles de prevención de fraude; liderazgo y supervisión de equipo.
• Participación en comités de AMIS para atender tendencias en materia de fraude.

Gerente de Auditoría Interna at Alico México Compañía de Seguros de Vida, S.A. de C.V. (AIG/MetLife) (2006-02 – 2011-09)

• Definición y ejecución del plan anual de auditoría; evaluación de control interno (SOX/COSO).
• Implementación de AutoAudit y Comité de Auditoría; reportes a direcciones locales y regionales.
• Reducción del 80% en reincidencia de hallazgos en dos años.
• Documentación de manuales de procesos y políticas con enfoque en conflictos de interés y segregación de funciones.
• Program Manager del proceso de integración con MetLife; revisión de accesos a sistemas con enfoque en segregación de funciones.
• Investigación de casos de fraude en seguros de vida y gastos médicos mayores; gestión y supervisión de equipo.

Auditor Semi Senior at PricewaterhouseCoopers, S.C. (2002-09 – 2006-02)

• Auditorías financieras y SOX (COSO) para clientes nacionales e internacionales.
• Preparación de estados financieros y memoranda de control interno; gestión y supervisión de equipo.

Licenciatura in Contaduría – Universidad Nacional Autónoma de México (UNAM) (2001)