José Abel Castañeda

Oficial de Cumplimiento y Gerente Jurídico con 9 años de experiencia en el sector financiero (SOFOM), especializado en la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (PLD/FT). Experto en la investigación de operaciones inusuales, gestión de riesgos regulatorios y atención de requerimientos ante la CNBV, SHCP y UIF. Profesional orientado a resultados, logrando niveles de cumplimiento normativo superiores al 97% en auditorías externas.

Oficial de Cumplimiento / Gerente Jurídico - Financiera Finvay

(2018-06 - 2026-02)

• Investigación y Reporteo: Lideré la investigación de alertas de monitoreo transaccional, analizando patrones complejos para la emisión de recomendaciones y reportes de operaciones inusuales (ROI) ante las autoridades correspondientes.
• Gestión de Riesgos: Diseñé e implementé la Metodología de Enfoque Basado en Riesgos (EBR) y políticas de Conoce tu Cliente (KYC) y Debida Diligencia Reforzada (EDD).
• Excelencia Operativa: Reduje las observaciones en auditorías externas de 68 puntos evaluados a un promedio de 1-2 observaciones parciales.
• Gobernanza: Elaboré y presenté reportes estratégicos para la Dirección General y el Comité de Comunicación y Control (Foro AML), asegurando el desahogo efectivo de requerimientos regulatorios.

Auxiliar del Oficial de Cumplimiento - Financiera Finvay

(2017-06 - 2018-06)

• Ejecución de monitoreo transaccional diario y detección de señales de alerta conforme a tipologías de la UIF.
• Integración y auditoría preventiva de expedientes de clientes para asegurar el cumplimiento de la normativa vigente.

Secretario Escribiente (Sección Amparos) - Junta Local de Conciliación y Arbitraje

(2013 - 2014)

• Gestión administrativa de expedientes de amparo y control documental bajo estrictos plazos legales.

Licenciatura en Derecho - Derecho - Universidad del Valle de México (2017)