Nicole Murcia

Bachiller en Derecho con más de 5 años de experiencia en el sector financiero, especializada en Compliance, Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (PLAFT), cumplimiento normativo y Conducta de Mercado. Cuento con experiencia en la implementación y mejora de sistemas de cumplimiento, gestión de riesgos, atención de requerimientos regulatorios y optimización de procesos mediante herramientas digitales. Me caracterizo por mi capacidad analítica, proactividad y orientación a resultados.

Total Servicios Financieros (TSF)

Oficial de Cumplimiento PLAFT y Conducta de Mercado

Gestión y fortalecimiento del Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SPLAFT).

Implementación de herramientas de evaluación de riesgos y monitoreo de operaciones.

Elaboración y actualización de manuales, procedimientos y matrices de riesgos.

Gestión de Conducta de Mercado y atención de reclamos.

Seguimiento de auditorías y requerimientos regulatorios.

Cooperativa La Rehabilitadora

Analista de Cumplimiento y Conducta de Mercado

Gestión del cumplimiento normativo y prevención de riesgos.

Seguimiento de obligaciones regulatorias.

Apoyo en la implementación de controles de cumplimiento.

Western Union

Experiencia en Compliance y Asesoría Legal

Cumplimiento normativo y PLAFT.

Atención de fiscalizaciones de SUNAFIL.

Asesoría en temas laborales y regulatorios.

Participación en la gestión del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Atención de casos de hostigamiento sexual y acoso laboral.

Formación en Derecho, con especialización práctica en cumplimiento normativo, prevención de lavado de activos, Conducta de Mercado, protección al consumidor y gestión de riesgos regulatorios.