Compliance
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Bachiller en Derecho con más de 5 años de experiencia en el sector financiero, especializada en Compliance, Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (PLAFT), cumplimiento normativo y Conducta de Mercado. Cuento con experiencia en la implementación y mejora de sistemas de cumplimiento, gestión de riesgos, atención de requerimientos regulatorios y optimización de procesos mediante herramientas digitales. Me caracterizo por mi capacidad analítica, proactividad y orientación a resultados.
Oficial de Cumplimiento PLAFT y Conducta de Mercado
Gestión y fortalecimiento del Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SPLAFT).
Implementación de herramientas de evaluación de riesgos y monitoreo de operaciones.
Elaboración y actualización de manuales, procedimientos y matrices de riesgos.
Gestión de Conducta de Mercado y atención de reclamos.
Seguimiento de auditorías y requerimientos regulatorios.
Analista de Cumplimiento y Conducta de Mercado
Gestión del cumplimiento normativo y prevención de riesgos.
Seguimiento de obligaciones regulatorias.
Apoyo en la implementación de controles de cumplimiento.
Experiencia en Compliance y Asesoría Legal
Cumplimiento normativo y PLAFT.
Atención de fiscalizaciones de SUNAFIL.
Asesoría en temas laborales y regulatorios.
Participación en la gestión del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Atención de casos de hostigamiento sexual y acoso laboral.
Formación en Derecho, con especialización práctica en cumplimiento normativo, prevención de lavado de activos, Conducta de Mercado, protección al consumidor y gestión de riesgos regulatorios.
