Rafael Gutierrez Falcon

Desarrollo todo el cumplimiento ante CNBV y CONDUSEF, desde reporteria hasta cumplimiento de respuestas, además realizó el analisis de la cartera para las SIC'S

• Conozco toda la operatividad de las plataformas como el PUR de CONDUSEF, SITI de CNBV y

SCPADI de CNBV

• Se utilizar análisis de datos sobre créditos y transacciones para ubicar Operaciones Relevantes,

Operaciones Inusuales y Operaciones Internas Preocupantes

• Manejo a la perfección Excel con tablas dinámicas para verificar tablas de amortización y análisis de datos manuales
• Manejo de Lista de Personas Bloqueadas además de contar con una base de datos actualizada al

15 de septiembre de 2024, de mi propia autoría.

• Diseño de Manual de Cumplimiento, Matriz de riesgo, MER, Bitácora de llamadas y Manual de

Recepción De Documentos en Sucursal

• Inspección de cumplimiento de normas en Publicidad y carteles dentro de sucursal
• He realizado una auditoria completa de una SOFOM

LICENCIATURAENMATEMATICAS APLICADAS| BENEMÉRITAUNIVERSIDAD AUTÓNOMA DEPUEBLA

(BUAP)

Diplomado en educación Financiera impartido por HACIENDA

Capacitaciones en materia de PLD y FT