Especialista en PLD FT at SOFO PLUS CORP (2023-11 – 2026-01)
- Investigación de operaciones sospechosas
- Realizar investigación de fuentes abiertas, noticias negativas, medios de comunicación, bases de datos gubernamentales, redes sociales de todo tipo
- Análisis de personas PEPS
- Análisis de inteligencia y generar el reporte
- Revisión de actas constitutivas
- Implementación de sistemas para mejoras en cumplimiento
- Mitigar riesgos de fiscalización. Asegurar la integridad de los expedientes de materialidad, la correcta descarga de CFDI y la validación preventiva de EFOS
- Análisis de Operaciones Inusuales, Operaciones Relevantes, Internas Preocupantes
- Presentar soluciones en casos del CCC analizado y fundamentado Análisis de listas negras
- Contestación de Oficios en SITI (CNBV) y SITI PLD, SNOR, Análisis de Oficios Presentar análisis al CCC de Oficios Consulta de Acuses
- Envió de respuestas al SITI AA Análisis y activación de clientes mediante a la investigación ya aprobada
- Verificar detalles de entrada en el sistema para información de inicio al registro de clientes relacionada con el MODELO DE RIESGO de la empresa después de proporcionar dictamen AML, FT
- Revisar información General de las empresas Revisión de la regulación financiera (CNBV, CNSF, SHCP BANXICO) Revisión de actas constitutivas, monitoreo de perfil transaccional, investigación y análisis de casos críticos y presentarlos ante el CCC
Analista Sanciones PLD Y FT at CIBANCO (2019-12 – 2023-09)
- Área sanciones revisar transferencias internacionales (análisis, documentos, investigaciones, soporte de las mismas)
- Descarte de trasmisoras de dinero (mbs), revisión de operaciones sospechosas, revisión de operaciones internacionales a países fiscales y países con restricción
- Revisión de PEPS
- Noticias negativas (negative media) atención a bancos corresponsales (riesgo, análisis, documentos, investigaciones, operativa de riesgo)
- Análisis de pld área 1 y 2
- Preparar casos para el ccc, (análisis, riesgo, documentos, op de pld área 1 y 2)
- Análisis, riesgo, documentos, operativa, dirección web, transferencias, veracidad de su información, transacción
Analista en Prevención de Lavado de Dinero y Anti Terrorismo (COMPL AML KYC ANALYST 2) at CITIBANAMEX (2018-08-13 – 2019-02-28)
Referencia: SARAHI GARCIA ALVAREZ PLANEACION DE RECURSOS HUMANOS S.A DE C.V
- Prevención de Lavado de Dinero y Anti Terrorismo, Revisión de Documentos (PM) Personas Morales (PFAE) Personas Físicas con Actividad Empresarial (PF) Personas Físicas, Conocimientos en Actas Constitutivas
- Listas Screening
- Identificaciones forma migratoria, pasaporte
- Comprobantes de domicilio de empresas y de personas físicas
- Actas constitutivas
- Declaratoria de recursos de la propiedad
- Registro público de comercio
- Investigación de peps (personas con puestos políticos)
- Investigación de personas relacionadas con funcionarios
- Investigación de ex presidentes y ex presidentes municipales
- Mandar reporte al área correspondiente referente al riesgo encontrado mandando reporte completo de ese expediente
- Análisis de cuentas expuestas
- Análisis de transacciones
- Bloqueos de cuentas, esto hasta realizar el análisis correspondiente
- Contacto con el cliente, y representantes legales
- Monitoreo de cuentas expuestas
