Sócrates García Cortes

Administrador especializado en Gestión de Proyectos y Programas con más de 20 años de experiencia en el sector financiero. Experto en Mesa de Control, análisis y validación de bases de datos, con enfoque en cumplimiento regulatorio, KYC (Know Your Customer) y PLD (Prevención de Lavado de Dinero). Amplia trayectoria en control interno, mitigación de riesgos operativos y gestión documental de expedientes de crédito y cobranza, garantizando trazabilidad, integridad de la información y apego a normativas financieras.

Orientado a la optimización de procesos, fortalecimiento de controles y mejora continua para la toma de decisiones estratégicas.

Coordinador de Análisis Financiero at Consultora Internacional Banco CIBanco (2019-01 – Present)

Análisis financiero y compliance en área de cambios, personas físicas, personas físicas con actividad empresarial y personas morales

• Revisión de documentos que integran el expediente documental de clientes de CIBanco en el área de cambios, personas físicas, personas físicas con actividad empresarial y personas morales
• Análisis de información (KYC) para prevenir lavado de dinero (PLD) o utilización de recursos de procedencia ilícita
• Identificación de prestanombres, con la utilización de bases oficiales (INE, CURP) y uso de maps
• Análisis y seguimiento de resultados para identificar nuevas áreas de oportunidad para reducir riesgos operacionales en la compra de divisas
• Administración, control y acceso al programa de geolocalización Vanglar para la validación de visitas domiciliarias de los promotores para el alta de clientes en onboarding y clientes en reonboarding, según su nivel de riesgo operacional
• Análisis diario de la base de datos de los clientes en Reonboarding e identificación de clientes que no operan cambios por bloqueo
• Análisis de información de personas físicas (clientes y usuarios) que excedieron límites de operaciones en el cambio de divisas
• Participación en el programa emergente de venta de cartera de autos en el proceso de liquidación de CIBanco

Analista de información y Digitalización Bancaria at Enterprise Adecco S.A. de C.V. (2018-01 – 2019-12)

Administración de bases de datos digitalizadas y control de calidad de documentos

• Administración de base de datos de expedientes Digitalizados para Banorte
• Control de calidad de documentos escaneados para Banorte
• Manejo de programa Quickscan y concentración de imágenes y base de datos para Banorte

Coordinador de Operaciones Financieras at Instituto Fonacot (INFONACOT) (1998-01 – 2018-12)

Coordinación de programa de guarda y custodia de archivo documental, análisis de bases de datos y implementación de certificación ISO 9001-2000

• Coordiné el programa de guarda y custodia de archivo documental de los clientes de crédito con la empresa Iron Mountain
• Administración, análisis y reportes de bases de datos del archivo documental de crédito
• Realizaba visitas de supervisión a la planta de Iron Mountain en Toluca para asegurar el correcto almacenamiento del archivo documental
• Realizaba la revisión de los reportes mensuales de archivo para la facturación a Iron Mountain
• Participé en la implementación y desarrollo de la certificación del ISO 9001-2000 en el proceso de calidad en el otorgamiento de crédito a nivel nacional
• Fungi como capacitador en el proceso de certificación de calidad ISO 9001-2000 (Servicios)

Licenciatura in Administración Pública – UNAM, Universidad Nacional Autónoma de México

Diplomado en Crédito, Cobranza y Servicio – EBC, Escuela Bancaria y Comercial (2004-01 – 2004-12)