Praveen Barthwal

Ervaren professional op het gebied van Financial Crime Compliance en KYC Operations met meer dan 11 jaar ervaring in Investment Banking en Financial Services, gespecialiseerd in KYC Operations, AML Compliance, Customer Due Diligence (CDD), Enhanced Due Diligence (EDD), Sanctions Screening, PEP- en Adverse Media-beoordelingen en Risk Governance. Bewezen staat van dienst in het leiden van complexe klantonboarding, periodieke beoordelingen, KYC-remediëring en kwaliteitsborgingsprogramma's in de rechtsgebieden VS, VK, APAC en EMEA. Ervaren in het versterken van controlekaders door middel van Quality Assurance, Control Testing, Root Cause Analysis (RCA) en beoordelingen van regelgevingsrisico's, waarbij naleving van wereldwijde AML-regelgeving en interne governancenormen wordt gewaarborgd.

Authorized Officer (Team Lead), Investment Bank - UBS Business Solutions (India) Pvt. Ltd. (Ex- Credit Suisse) - Pune

(2022-08)

• Operationeel leiderschap: Leidinggeven aan KYC Operations van begin tot eind op het gebied van Client Onboarding, Periodic Reviews en KYC Remediation door teamcapaciteit, workflowtoewijzing en dienstverlening te beheren en naleving van SLA's, kwaliteitsnormen en wettelijke vereisten in de rechtsgebieden VS, VK, APAC en EMEA te waarborgen.
• Risicobeoordeling & Financial Crime Compliance: Uitvoeren van uitgebreide CDD-, EDD-, Sanctions-, PEP-, Adverse Media- en Negative News-beoordelingen met World-Check en Ripjar, en beoordelen van cliënten met een hoog risico en complexe eigendomsstructuren in overeenstemming met AML-regelgeving en intern beleid.
• Leiderschap en ontwikkeling van medewerkers: Leidinggeven aan en begeleiden van een team van 10–12 KYC-analisten, met technische begeleiding, regelgevingstraining, prestatiecoaching en beleidsimplementatie om de teamvaardigheden, kwaliteitsnormen en operationele prestaties te verbeteren.
• Governance & beleidsimplementatie: Deelnemen aan governance-overleggen en cross-functionele sessies voor kennisdeling om wijzigingen in regelgeving, verbeteringen in compliance en risicobeperkende praktijken te implementeren.
• Procesverbetering & operationele excellentie: Initiatieven voor continue verbetering stimuleren door workflowoptimalisatie, governancerapportage, risicoanalyse en implementatie van best practices, met als resultaat een hogere operationele efficiëntie, minder uitzonderingen bij beoordelingen en beter algemeen beheer van de klantlevenscyclus.
• Stakeholderbeheer & governance: Samenwerken met teams van Compliance, Legal, Risk Management, Front Office en Operations om complexe onboardingproblemen op te lossen, governance-initiatieven te ondersteunen, escalaties op het gebied van regelgeving te beheren en een consistente toepassing van wereldwijde KYC- en AML-normen te waarborgen.
• Besluitvorming op het gebied van regelgeving & goedkeuring van dossiers: Goedkeuringen verlenen als First Line of Defence (1LOD) voor complexe KYC-dossiers door sanctiemeldingen te beoordelen, True Matches, False Positives en Possible Matches van elkaar te onderscheiden en risicogebaseerde besluitvorming toe te passen om het risico op financiële criminaliteit te beperken.
• Sancties & escalaties op het gebied van regelgeving: Mogelijke sanctiemeldingen en risicofactoren met een hoog risico beoordeeld, en gezorgd voor passende escalatie naar Financial Crime Compliance (FCC)-teams en naleving van intern beleid, AML-regelgeving en wereldwijde compliancenormen.

Senior Specialist KYC/AML - CITCO Group Services (India) LLP - Pune

(2021-05 - 2022-08)

• Projecttransitie & procesmigratie: De succesvolle migratie en operationele overgang van een nieuw KYC-proces naar het Pune Operations Centre aangestuurd, waarbij een soepele implementatie werd gewaarborgd door processtandaardisatie, operationele gereedheid en coördinatie met stakeholders.
• Standard Operating Procedures (SOPs): Uitgebreide Standard Operating Procedures (SOPs) en operationele documentatie ontwikkeld en geïmplementeerd om KYC-processen te standaardiseren, de kwaliteit te verbeteren en naleving van wereldwijde wettelijke vereisten te waarborgen.
• Training & ontwikkeling van vaardigheden: End-to-end-trainingsprogramma's verzorgd voor APAC- en EMEA-teams, zodat analisten expertise konden opbouwen in klantonboarding, risicobeoordeling, screeningsmethoden, eigendomsanalyse, CDD, EDD en Financial Crime Compliance-processen.
• Due diligence van cliënten met een hoog risico: Diepgaande beoordelingen uitgevoerd van cliënten met een hoog risico, complexe eigendomsstructuren en hiërarchieën van uiteindelijk belanghebbenden, waarbij risicogebaseerde beoordelingen werden toegepast ter ondersteuning van conforme onboarding en doorlopend beheer van de klantlevenscyclus.
• Leiderschap en begeleiding van medewerkers: Junior analisten begeleid door technische ondersteuning te bieden bij KYC-beoordelingen, sanctiescreening, wettelijke verwachtingen en Financial Crime Compliance, waarmee de teamvaardigheden en kwaliteitsnormen werden verbeterd.

Senior Analyst – KYC - eClerx Services Ltd.

• Pune

(2018-09 - 2021-04)

• Subject Matter Expertise (SME): Opgetreden als Subject Matter Expert (SME) voor achtergrondscreening van cliënten, waarbij bevindingen uit adverse media over entiteiten en sleutelfunctionarissen werden beoordeeld en dossiers met een hoog risico werden geëscaleerd voor passende compliancebeoordeling en goedkeuring.
• KYC Operations: End-to-end KYC-beoordelingen uitgevoerd voor Investment Banking-cliënten, waarbij gedurende de volledige klantlevenscyclus naleving van intern beleid, AML-regelgeving en wereldwijde wettelijke normen werd gewaarborgd.
• Beheer van de klantlevenscyclus: Client Onboarding, Periodic Reviews en KYC Remediation-activiteiten beheerd, waarbij tijdige afronding, naleving van regelgeving en levering volgens de vastgestelde service level agreements werden gewaarborgd.
• Eigendom & risicobeoordeling: Complexe eigendomsstructuren, informatie over uiteindelijk belanghebbenden en hiërarchieën van juridische entiteiten beoordeeld ter ondersteuning van nauwkeurige risicobeoordelingen van klanten en naleving van regelgeving.
• Screening op financiële criminaliteit: Onderzoeken naar sancties, PEP, adverse media en negatief nieuws uitgevoerd met behulp van screeningsinstrumenten volgens de industrienorm om mogelijke risico's op financiële criminaliteit te identificeren en beoordelen.
• Risico-escalatie & compliance: Cliënten met een hoog risico, sanctiemeldingen en materiële risico's op financiële criminaliteit geëscaleerd naar Complianceteams, met waarborging van passende risicobeperking, aansluiting op regelgeving en naleving van het beleid van Financial Crime Compliance (FCC).

Financial Analyst – KYC Periodic & Reactivation Reviews - ATIDIV Pvt. Ltd.

• Pune

(2015-06 - 2018-08)

• Operationeel leiderschap: Operationele teams aangestuurd door toezicht te houden op de dagelijkse dienstverlening en naleving van SLA's, kwaliteitsnormen en operationele doelstellingen te waarborgen, terwijl teamprestaties en bedrijfsresultaten werden bevorderd.
• Managementrapportage & analytics: Dashboards voor het uitvoerend management, MIS-rapporten en operationele prestatie-indicatoren opgesteld, met datagestuurde inzichten ter ondersteuning van governance, resourceplanning en strategische besluitvorming.
• Resource- & prestatiebeheer: Teamcapaciteit, werkverdeling en prestaties beheerd om de productiviteit te optimaliseren, de operationele vraag in balans te brengen en tijdige afronding van werkzaamheden te waarborgen.
• Quality Assurance & coaching: Quality Assurance (QA)-beoordelingen uitgevoerd, prestatiecoaching en constructieve feedback gegeven en verbeterplannen geïmplementeerd om de kwaliteit, naleving van regelgeving en algemene teamvaardigheden te verbeteren.

Master of Commerce - Pune University (2015)

Bachelor of Commerce - Pune University (2013)