COMPLIANCE / BACK OFFICE - LAGUNA S.A (ALYC)
(2024-10)
- Apertura y administración de cuentas comitentes, garantizando el cumplimiento de los requisitos normativos.
- Analista de Compliance: control documental, monitoreo operativo y verificación de normativas CNV y UIF.
- Gestión y movimiento de títulos valores en Caja de Valores.
- Liquidación de operaciones en mercado (ByMA / MAV).
- Ejecución y seguimiento de cauciones dentro del mercado MAV.
- Tareas integrales de Back Office: carga de operaciones, cobros y pagos, y documentación.
- Atención y respuesta a auditorías internas y externas, así como a requerimientos de organismos reguladores.
ANALISTA DE COMPLIANCE PLAFT (UIF-CNV) - ESTUDIO PALOMBO, CONSULTORÍA Y COMPLIANCE PARA EMPRESAS
(2023-09 - 2024-08)
- Control y seguimiento del cumplimiento normativo exigido por CNV y UIF para distintos sujetos obligados.
- Ejecución de auditorías internas, elaboración de informes y detección de desvíos regulatorios.
- Análisis de documentación de legajos y requerimientos regulatorios, con foco en Agentes registrados ante CNV y otros Sujetos Obligados ante UIF.
- Evaluación y validación de documentación de clientes, actualización de información y verificación de perfiles de riesgo.
- Gestión de trámites e inscripción de Agentes ante la Comisión Nacional de Valores.
- Análisis de documentación de clientes.
- Inscripción de Agentes ante CNV
ANALISTA JUNIOR COMPLIANCE - GLOBAL AUDIT S.R.L
(2022-02 - 2023-08)
- Control y verificación del cumplimiento normativo exigido por CNV y UIF para distintos sujetos obligados.
- Realización de auditorías internas, elaboración de reportes y seguimiento de hallazgos.
- Revisión y validación de documentación de clientes.
