Leandro Seixas

Especializado em Compliance (Regulatório, Anticorrupção e PLD-FT), com atuação em Controles Internos e Riscos.

Possuo experiência em monitoramento de novas leis e regulamentações, avaliações de conformidade e controles e elaboração de relatórios. Tenho expertise em prevenção à lavagem de dinheiro e na criação, validação e controle de políticas e procedimentos.

*Compliance Regulatório

Monitoramento de novas leis e regulamentações;

Acompanhamento de novos produtos;

Avaliações de Compliance;

Monitoramento de Partes Relacionadas;

Elaboração de Relatório de Compliance;

Monitoramento do processo de Certificação dos Correspondentes.

*KYS – (conheça seu fornecedor)

Avaliações e monitoramento de fornecedores.

*KYC – (conheça seu cliente)

Análise do processo de concessão e atualização cadastral de clientes;

Monitoramento de Pessoas Expostas Politicamente (PEP);

Análise de suspeitas de lavagem de dinheiro;

Reporte ao COAF - situações atípicas / registro de não ocorrência.

*KYE – (conheça seu colaborador)

Elaboração de Treinamentos sobre prevenção à lavagem de dinheiro e Compliance​.

*Código de Conduta e Políticas

Implementação de Código de Conduta;

Elaboração, validação e controle de novas políticas.

*Controles Internos

Mapeamento de processos

Testes de controles

Acompanhamento de demandas de Auditorias e Regulador

Auxílio às áreas na elaboração de planos de ação

Acompanhamento de planos de ação

ANALISTA DE COMPLIANCE

Mbank - Empresa do Grupo Marisa

2019 - Presente

Regulatório - responsável por monitorar continuamente novas leis e regulamentações, acompanhar a introdução de novos produtos.

Realizar avaliações de conformidade e elaboração de relatórios de conformidade. Gestão da conformidade regulatória, elaboração do CADOC DLO e acompanhamento do índice de Basileia, monitoramento da elaboração e envio dos demais CADOC’s, interação com o regulador, envio de informações ao regulador via sistemas do mesmo,

PLD-FT- procedimentos de monitoramento e análise de prevenção à lavagem de dinheiro e reporte ao COAF de situações atípicas ou registro de não ocorrência, avaliações e monitoramento de fornecedores, análises do processo de concessão e atualização cadastral de clientes, monitoramento de Pessoas Expostas Politicamente (PEP). Possuo familiaridade com o sistema e-Guardian de monitoramento.

Código de Conduta e Políticas - implementação de código de conduta, elaboração e controle de políticas e procedimentos.

Controles Internos - mapeamento de processos, testes de controles, acompanhamento de demandas de Auditorias e Regulador, auxílio às áreas na elaboração de planos de ação, acompanhamento de planos de ação.

UNIVERSIDADE ESTÁCIO DE SÁ (FNC)

Pós-graduação em Gestão Estrat. de

Negócios

Conclusão - 2017