Compliance | PLD-FT | Controles Internos
Envie uma proposta de trabalho diretamente para este candidato
Especializado em Compliance (Regulatório, Anticorrupção e PLD-FT), com atuação em Controles Internos e Riscos.
Possuo experiência em monitoramento de novas leis e regulamentações, avaliações de conformidade e controles e elaboração de relatórios. Tenho expertise em prevenção à lavagem de dinheiro e na criação, validação e controle de políticas e procedimentos.
Monitoramento de novas leis e regulamentações;
Acompanhamento de novos produtos;
Avaliações de Compliance;
Monitoramento de Partes Relacionadas;
Elaboração de Relatório de Compliance;
Monitoramento do processo de Certificação dos Correspondentes.
Avaliações e monitoramento de fornecedores.
Análise do processo de concessão e atualização cadastral de clientes;
Monitoramento de Pessoas Expostas Politicamente (PEP);
Análise de suspeitas de lavagem de dinheiro;
Reporte ao COAF - situações atípicas / registro de não ocorrência.
Elaboração de Treinamentos sobre prevenção à lavagem de dinheiro e Compliance.
Implementação de Código de Conduta;
Elaboração, validação e controle de novas políticas.
Acompanhamento de demandas de Auditorias e Regulador
Auxílio às áreas na elaboração de planos de ação
Acompanhamento de planos de ação
Mbank - Empresa do Grupo Marisa
2019 - Presente
Regulatório - responsável por monitorar continuamente novas leis e regulamentações, acompanhar a introdução de novos produtos.
Realizar avaliações de conformidade e elaboração de relatórios de conformidade. Gestão da conformidade regulatória, elaboração do CADOC DLO e acompanhamento do índice de Basileia, monitoramento da elaboração e envio dos demais CADOC’s, interação com o regulador, envio de informações ao regulador via sistemas do mesmo,
PLD-FT- procedimentos de monitoramento e análise de prevenção à lavagem de dinheiro e reporte ao COAF de situações atípicas ou registro de não ocorrência, avaliações e monitoramento de fornecedores, análises do processo de concessão e atualização cadastral de clientes, monitoramento de Pessoas Expostas Politicamente (PEP). Possuo familiaridade com o sistema e-Guardian de monitoramento.
Código de Conduta e Políticas - implementação de código de conduta, elaboração e controle de políticas e procedimentos.
Controles Internos - mapeamento de processos, testes de controles, acompanhamento de demandas de Auditorias e Regulador, auxílio às áreas na elaboração de planos de ação, acompanhamento de planos de ação.
UNIVERSIDADE ESTÁCIO DE SÁ (FNC)
Pós-graduação em Gestão Estrat. de
Conclusão - 2017
