Sergio Martínez Flores

Profesional con 18 años de experiencia enfocado a garantizar la eficiencia operativa y la mitigación de posibles contingencias operativas, legales y financieras, mediante la implementación y supervisión de sistemas de control interno, gestión de riesgos, due diligence, cumplimiento normativo / regulatorio y factores ASG,

Laboralmente he gestionado áreas de control interno, riesgo operativo, auditoría interna y compliance, reportando a corporativos tanto nivel nacional e internacional.

Experto Control Interno y Riesgo Operativo - MAPFRE México.

• Encargado de realizar el enfoque basado en riesgos, marco regulatorio, identificación y análisis de riesgos como PLD/FT según el tipo de clientes, proveedores / inversionistas, validación de listas negras y el cumplimiento de factores ASG (ambientales, sociales y de gobierno).
• Responsable de definir la estrategia y marco de control interno (ambiente de control, evaluación de riesgos, actividades de control, información y monitoreo - COSO), bajo el modelo de las tres líneas de defensa: elaborando manuales, diagramas, matrices de riesgo y SoD.
• Liderear la implementación y ejecución del modelo de eventos de perdida operacional, identificando fallos en los procesos internos, sistemas, personas y eventos externos.
• Responsable de la validación y cumplimiento del sistema de control interno de información financiera (SCIIF).
• Encargado de la planificación anual de revisiones de control interno y riesgo operativo.

LOGROS: Identificación de pagos sin contar con facturación previa por más de 100M, pagos duplicados a proveedores por 20M, automatización de validación de listas negras.

Senior en Desarrollo y Evaluación de Procesos (Control Interno) - Grupo Papelero SCRIBE.

• Líder en implementación de GRC/SAP (Gestión de accesos para identificar y mitigar riesgos transaccionales y segregación de funciones); asi como, el diseño de roles y perfiles por puesto función.
• Encargado de elaborar plan anual de evaluación de control interno, mapeo y reingeniería de procesos (operativos / administrativos) y la identificación / evaluación de riesgos e implementar controles mitigatorios (Metodología COSO / SOX).

LOGROS: Diseño de roles y perfiles en sistema SAP evitando fraudes internos.

Especialista Control Interno - El Palacio de Hierro.

• Encargado de gestionar el proyecto de control interno grupo BAL (Metodología COSO).
• Levantamiento de información, mapeo y reingeniería de procesos (operativos / administrativos), identificar y evaluar riesgos e implementar controles mitigatorios.
• Liderear la implementación de la herramienta GRC/SAP (Rule Set de accesos para identificar riesgos transaccionales y segregación de funciones).
• Auditoría a sistemas legados, manejo de equipos de trabajo, relaciones interpersonales y toma de decisiones.

LOGROS: Diseño de roles y perfiles por puesto función, asegurando una disminución de fraude interno.

Nivel Superior: Licenciatura en Administración Industrial (C.P.6738629).

Instituto Politécnico Nacional.

Diplomado de Productividad y Calidad.

Instituto Politécnico Nacional.