Analista Monitoreo PLD at BANCA MIFEL SA, INSTITUCIÓN DE BANCA MÚLTIPLE (2023-02 – Present)
- Validación de los clientes y prospectos a través de las listas oficiales, listas internas
- Validación de la entrada de personal nuevo a través de listas externas e internas
- Revisión de proveedores en medios y en listas negras para validar si tienen hallazgos negativos que puedan implicar una mala reputación institucional
- Verificación de hits de las operaciones internacionales dentro del sistema SWIFT
- Validar a los ordenantes de transferencias SPID
- Investigaciones especiales solicitadas por el Oficial de cumplimiento
- Análisis de alertas de nivel 1
- Validación en listas negras de beneficiarios para transferencias SPID
Analista PLD at RED AMIGO DAL SAPI DE CV SOFOM ENR (2022-05 – 2023-02)
- Dar contestación a los oficios emitidos por la CNBV tanto como emisor y como agregado de tarjetas
- Revisión de los posibles acreditados dentro del sistema de PLD, para detectar y evitar operaciones con clientes que estén identificados en listas negras y puedan ocasionar un daño a la institución
- Extracción de información para validar las alertas del sistema en operaciones relevantes e inusuales, así como el cierre de operaciones de cada mes
- Asistir a audiencias en la CONDUSEF
Analista PLD at PORTAFOLIO DE NEGOCIOS, S.A. de C.V. SOFOM, E.R (2019-06 – 2022-05)
- Dar contestación a los oficios emitidos por la CNBV
- Dar seguimiento a los clientes de clasificación de riesgo, así como clasificarlos, notificar al Oficial de cumplimiento si hubo cambios de los clientes
- Llevar el control de las operaciones denominadas Liquidaciones Anticipadas
- Revisión de los posibles acreditados dentro del sistema de PLD con diversos proveedores de listas negras, con el fin de hacer la identificación de personas relacionadas con delitos de Lavado de Dinero y Personas Políticamente Expuestas, o cualquier delito que pueda afectar a la propia institución
- Extracción de información para validar las alertas del sistema en operaciones relevantes e inusuales, así como el cierre de operaciones de cada mes
- Apoyar en las modificaciones, implementaciones al Manual de Cumplimiento
- Apoyo en la elaboración del reporte de 24 horas
- Manejo de sistema de PLD: Lexis Nexis y Quien es Quien
Prácticas Profesionales en el Área de Visitas (A-2) at COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES (2017-11 – 2018-07)
- Elaboración de los proyectos de oficios de observaciones y acciones correctivas
- Elaboración de proyectos de oficios de sanciones
- Realización de diversos análisis de algunas Entidades
- Elaboración de planes de trabajo de las Entidades que se iban a supervisar
- Revisión de las Entidades: Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero, Sofom No Reguladas, Asesores en Inversión
Servicio Social en el área de Prevención de Operaciones con Recursos de Operaciones Ilícita A-1 (Normatividad) at COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES (2016-02 – 2016-08)
- Elaboración de proyectos de consulta
- Apoyar en las actividades administrativas encargadas por la Directora de Área
