Diana Sánchez Mares

Abogada con más de 15 años de experiencia en cumplimiento, prevención de fraude, investigación corporativa y gestión legal. Sólida experiencia en la implementación y supervisión de programas en la Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento contra el Terrorismo (PLD/FT); monitoreo transaccional, investigaciones internas, entrevistas y control interno. Liderazgo comprobado a cargo de equipos y redes regionales de hasta 120 personas en tres Estados, con historial de cero observaciones de fondo en auditorías y visitas de supervisión.

He presentado resultados a direcciones, comités y consejos para apoyar decisiones sensibles y acciones correctivas.

Consultora en Compliance, Investigaciones Internas e Integridad Corporativa - Consultoría independiente

(2026-07)

• Ejecución de investigaciones internas corporativas derivadas de reportes y posibles irregularidades, mediante entrevistas estratégicas, revisión documental, análisis de evidencia e identificación de patrones y vulnerabilidades de control.
• Desarrollo de diagnósticos de Compliance y riesgo organizacional, evaluando factores de liderazgo, ambiente de control, integridad, seguridad, cumplimiento regulatorio y exposición reputacional.
• Elaboración de matrices de riesgos bajo metodología 5×5, vinculando hallazgos con escenarios de riesgo, probabilidad, impacto, nivel de exposición y acciones requeridas.
• Elaboración y presentación de informes ejecutivos para Consejo de Administración, traduciendo hallazgos de investigación en riesgos, implicaciones operativas y recomendaciones para la toma de decisiones.
• Diseño e implementación de mecanismos transitorios de Compliance para mantener comunicación directa y confidencial con colaboradores durante procesos de fortalecimiento institucional.
• Administración de canal confidencial para recepción, análisis y seguimiento de reportes de colaboradores, aplicando criterios de confidencialidad, trazabilidad, clasificación y escalamiento.
• Diseño de protocolos para recepción y gestión de reportes, investigaciones internas y mecanismos de respuesta orientados a generar confianza y reducir riesgos de represalias.
• Desarrollo de propuestas para la institucionalización de funciones de Compliance e Integridad, incluyendo canal de denuncias, Código de Ética, indicadores, capacitación, mecanismos de seguimiento y reporteo a órganos de gobierno.
• Emisión de recomendaciones de control interno y acciones correctivas derivadas de investigaciones y evaluaciones de riesgo.

Oficial de Cumplimiento Regional Norte - CIBANCO - Coahuila, Durango y Chihuahua

(2020-11 - 2026-04)

• Lideré el cumplimiento normativo en la Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento contra el Terrorismo (PLD/FT) de toda la Regional Norte (Chihuahua, Coahuila y Durango), supervisando una red de aproximadamente 120 personas entre ejecutivos, promotores y delegados de cumplimiento in situ en los 3 Estados, sin registrar observaciones de fondo en ninguna auditoría o visita de supervisión durante el período.
• Responsable del análisis de perfiles éticos y reputacionales de clientes en onboarding mediante herramientas especializadas (LexisNexis, Panjiva y QeQ) a fin de investigar, detectar y prevenir operaciones con recursos de procedencia ilícita.
• Gestioné con exclusividad un portafolio de aproximadamente 1,000 expedientes vigentes, incluyendo la revisión exhaustiva y remediación de alrededor de 70 clientes de alto riesgo, garantizando la integridad y actualización de los perfiles y grados de riesgo en KYC conforme a la normatividad aplicable.
• Dirigí un equipo directo de 5 personas a quienes coordiné en la revisión, análisis y seguimiento de expedientes, alertas sospechosas e inusuales y visitas in situ a clientes nuevos.
• Responsable del monitoreo, liberación y rechazo en tiempo real de las transferencias internacionales con coincidencias en listas restringidas, tomando decisiones de alto impacto con criterio técnico y legal.
• Revisión cruzada de documentación, expedientes y transacciones.
• Revisión, análisis y remediación de los expedientes de los principales clientes de la regional o de los que le requiriera la Dirección de Cumplimiento.
• Participé en procesos de mejora y adaptación regulatoria en contextos de presión institucional.
• Coordiné a delegados regionales en la debida asistencia a la visita in situ de todos los clientes nuevos para garantizar la veracidad de la información.
• Capacité de manera continua a personal ejecutivo y de promoción en toda la regional en materia de PLD/FT, elevando el nivel de cultura de cumplimiento y reduciendo las brechas normativas.
• Fungí adicionalmente como respaldo de la Oficina Regional de Cumplimiento para las regionales de Baja California y Sonora, realizando funciones de KYC, monitoreo transaccional y supervisión operativa de un colaborador.

Gerente General - Financiera Cumplo Mi Sueño, S.A. de C.V., SOFOM E.N.R.

(2019-01 - 2020-12)

• Dirigí la operación integral de la SOFOM supervisando el cumplimiento oportuno de reportes trimestrales ante autoridades y la correcta implementación de obligaciones PLD/FT.
• Elaboré informes de Due Diligence ampliado a terceros para verificar que las relaciones comerciales estuvieran libres de lavado de dinero, soborno y corrupción.
• Administré la documentación jurídica y actas de órganos de gobierno, asegurando la vigencia legal y normativa de la empresa en todo momento.

Asesor de Auditoría Interna – Gerencia de Ética y Cumplimiento - Servicios Especializados Peñoles, S.A. de C.V.

(2014-01 - 2019-12)

• Ejecuté el programa de prevención, disuasión y detección de conductas no éticas en los grupos Peñoles y Fresnillo PLC a través de los reportes de denuncias anónimas.
• Líder en investigaciones especiales mediante la aplicación de herramientas forenses (Nuix y Axiom Magnet)
• Desarrollé procesos de técnicas de entrevistas que ayudaban a la obtención de información y evidencia para la resolución de los casos asignados.
• Elaboré informes con el análisis de la información y los hallazgos obtenidos de las herramientas tecnológicas aplicadas en la investigación, así como de las entrevistas a los involucrados.
• Apliqué herramientas forenses para recopilar información de los discos duros de las computadoras y de cualquier dispositivo de almacenamiento de los empleados y procesos que se asignen para investigación, mostrando alto grado de confidencialidad en el manejo de ésta.
• Elaboré informes de Due Diligence de investigación ampliada a terceros para confirmar que la relación comercial está libre de lavado de dinero, soborno y corrupción.
• Apliqué técnicas especializadas de entrevista (Técnica Reid y análisis SCAN) para obtención de información y evidencia en casos de conductas no éticas en los grupos Peñoles y Fresnillo PLC.
• Elaboré informes de hallazgos y Due Diligence para los Comités de Auditoría de Peñoles y Fresnillo PLC, contribuyendo a la toma de decisiones en materia de integridad corporativa.
• Propuse mejoras de control interno para mitigar riesgos en procesos auditados, gestionando reportes del sistema de denuncias anónimas.
• Apoyé en la elaboración de informes para los Comités de Auditoría tanto de Peñoles como Fresnillo Plc.
• Concentré y manejé de toda la información confidencial para la atención de reportes de línea ética.
• Participé en aperturas de concursos para contratación de obras y servicios.
• Apoyaba en las actividades multidisciplinarias y administrativas (cuentas a pagar, suministro de materiales, supervisión de áreas, entre otras).

Asesor Legal - Crowe Horwath International

(2013-01 - 2014-12)

• Asistí a la Dirección General en la gestión legal corporativa, incluyendo elaboración, revisión y análisis de documentos legales e informes de resultados.
• Administre el control y seguimiento de avances de documentos legales confidenciales del área corporativa.

Asistente Legal Corporativo - Grupo Lala

(2012-01 - 2013-12)

• Administración del departamento legal, revisión de contratos y coordinación entre entidades LALA USA / LALA MX.

Asistente Jurídico - Tribunal Superior de Justicia del Estado de Coahuila

(2008-01 - 2011-12)

• Responsable del área de Amparo Civil; elaboración de proyectos de sentencia, acuerdos y estadísticas para el Consejo de la Judicatura.

Licenciada en Derecho - Derecho - Universidad Autónoma de Coahuila (2006-01 - 2011-12)